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上海农商行4支行被罚200万:员工行为管理和内控违规

新浪财经讯8月7日,上海银行业保险监管局近日公布了上海农村商业银行股份有限公司四个分行的行政处罚信息。涉及的机构有:上海农村商业银行股份有限公司崇明支行。上海农村商业银行股份有限公司长宁分行,上海农村商业银行股份有限公司宝山支行,上海农村商业银行股份有限公司杨浦支行。

其中,上海农村商业银行股份有限公司崇明支行于2017年6月至2018年4月存在。支行处理部分个人住房贷款,未实施标准统一业务流程,员工行为管理和内部控制严重违反审慎的操作规则。杜家杰直接对严重违反上海农村商业银行崇明支行内部控制的审慎经营规则负责;

上海农村商业银行股份有限公司长宁分行已于2016年12月至2018年4月存在。该分行处理部分个人住房贷款,未实施标准统一业务流程。员工行为管理和内部控制严重违反了审慎的操作规则。赵华丽直接责任严重违反上海农村商业银行长宁分行内部控制的审慎经营规则:

上海农村商业银行股份有限公司宝山分公司已于2016年11月至2018年5月存在。该分行处理部分个人住房贷款,未实施标准统一业务流程。员工行为管理和内部控制严重违反了审慎的操作规则。严重违反上海农商银行宝山支行内部控制审慎经营规则的行为直接责任;

上海农村商业银行股份有限公司杨浦支行于2016年12月至2018年5月存在。该分行处理部分个人住房贷款,未实施标准统一业务流程。员工行为管理和内部控制严重违反了审慎的操作规则。吴启正上海农村商业银行杨浦支行的内部控制直接导致严重违反审慎经营规则的行为。

上海市银行保险局决定纠正上海农村商业银行股份有限公司崇明支行,上海农村商业银行股份有限公司长宁分行,上海农村商业银行股份有限公司,宝山分行,上海农村商业银行股份有限公司杨浦分公司。到处罚款50万元;吴启正,杜家杰,赵华丽,施泰华均被禁止在银行业工作十年。

以下是原始的行政处罚:

(编辑:张扬HN080)